富国创业板交往型灵通式指数证券投资基金
基金家具贵寓提要更新
本提要提供本基金的迫切信息,是招募讲明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
整的招募讲明书等销售文献。
一、 家具草率
基金简称 富国创业板 ETF 基金代码 159971
场内简称 创业板 ETF 富国
上市交往所 深圳证券交往所 上市日历 2019 年 7 月 2 日
基金处理东说念主 富国基金处理有限公司 基金托管东说念主 中国建立银行股份有限公司
基金合同收效日 2019 年 06 月 11 日 基金类型 股票型
运作阵势 平素灵通式 灵通频率 每个灵通日
交往币种 东说念主民币
任职日历 2020 年 08 月 06 日
基金司理 曹璐迪
证券从业日历 2016 年 07 月 21 日
二、 基金投资与净值弘扬
(一) 投资辩论与投资计策
投资辩论 精熟追踪方向指数,追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化。
本基金主要投资于方向指数的成份股、备选成份股(均含存托凭据)和替代性股
票。为了更好地达成投资辩论,本基金还可投资于其他股票(包括主板、中小
板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票)
、存托凭据、债券(包括国度
债券、央行单据、场所政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、
可调理债券、可交换债券、可差异交往可转债、短期融资券(含超短期融资券)
、
投资范围 中期单据等)、金钱支撑证券、债券回购、银行进款(包括依期进款、条约进款、
示知进款等)、同行存单、繁衍器用(股指期货等)及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用(但须妥当中国证监会的推测限定)。本基金可根据
法律律例的限定参与转融通证券出借业务。
本基金投资于方向指数成份股、备选成份股(均含存托凭据)的金钱比例不低于
基金金钱净值的 90%,且不低于非现款基金金钱的 80%。
本基金主要接纳组合复制计策及恰当的替代性计策以更好的追踪方向指数,实
现基金投资辩论。本基金力图日均追踪偏离度的全齐值不朝上 0.20%,年追踪
漏洞不朝上 2%。组合复制计策方面,本基金主要遴选复制法,即按照方向指数
主要投资计策 成份股过头权重构建基金的股票投资组合,并根据方向指数成份股过头权重的
变动对股票投资组合进行相应地调整。本基金的组合复制计策、替代性计策、存
托凭据投资计策、繁衍品投资计策、参与转融通证券出借业务计策详见法律文
件。
功绩比较基准 创业板指数收益率
本基金属于股票基金,风险与收益高于搀和基金、债券基金与货币市集基金。本
风险收益特征 基金主要投资于方向指数成份股及备选成份股,具有与方向指数同样的风险收
益特征。
注:确定请阅读《招募讲明书》中“基金的投资”章节的推测内容。
(二) 投资组结伴产树立图表
注:截止日历 2025 年 03 月 31 日。
(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注:本基金合同收效日 2019 年 06 月 11 日。功绩弘扬截止日历 2024 年 12 月 31 日。基金过往功绩
不代表夙昔弘扬。
三、 投本钱基金波及的用度
(一) 基金销售推测用度
注:投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不朝上 0.5%的圭臬收取佣金,其中
包含证券交往所、登记机构等收取的推测用度。
(二) 基金运作推测用度
用度类别 年费率/收费阵势 收取方
处理费 0.15% 基金处理东说念主、销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
审计用度 55,000.00 元/年 管帐师事务所
信息清楚费 120,000.00 元/年 限定清楚报刊
注:以上用度将从基金金钱中扣除;本基金交往证券等产生的用度和税负,按本质发生额从基金资
产扣除。年用度金额为预估值,最终本质金额以基金依期陈说清楚为准。除上述用度外的其他运作
用度,详见《招募讲明书》中的“基金用度与税收”章节。若本基金触发基金合同中对于“基金份
额握有东说念主数目和金钱范围”的预警情形,基金处理东说念主可决定是否承担本基金项下推测固定用度,最
终本质情况以基金依期陈说清楚为准。
(三) 基金运作玄虚用度测算
基金运作玄虚费率(年化)
注:若投资者认购/申购本基金份额,在握偶然间,投资者需开销的运作费率如上表所示。基金管
理费率、托管费率为基金现行费率,其他运作用度以最近一次基金年报清楚的推测数据为基准测算。
四、 风险揭示与迫切教唆
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。投资有风险,投资者购买基金时应慎重阅
读本基金的《招募讲明书》等销售文献。
本基金投资中的风险包括:因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而酿成的系统
性风险;基金所投资的股票、债券、繁衍品等多样投资器用的推测风险;由于基金份额握有东说念主归拢
多量赎回基金产生的流动性风险;本基金的特定风险等。
本基金的独到风险包括:1、指数着落风险
本基金遴选指数化投资计策,被迫追踪方向指数。当指数着落时,基金不会遴选预防计策,由
此可能对基金金钱价值产生不利影响。
本基金力图将日均追踪偏离度的全齐值限制在 0.2%以内,年化追踪漏洞限制在 2%以内,但因
方向指数编制功令调整或其他要素可能导致追踪漏洞朝上上述范围,本基金净值弘扬与指数价钱走
势可能发生较大偏离。
以下要素可能导致基金投资组合的收益率无法精熟追踪方向指数的收益率:①基金有投资成本、
多样用度及税收,而指数编制不商量用度和税收,这将导致基金收益率落伍于方向指数收益率,产
生负的追踪偏离度。②指数成份股派发现款红利等要素将导致基金收益率朝上方向指数收益率,产
生正的追踪偏离度。③当方向指数调整成份股组成,或成份股公司发生配股、增发等看成导致该成
份股在指数中的权重发生变化,或方向指数变更编制才略时,基金在相应的组合调整中可能暂时扩
大与方向指数的组成各异,况兼会产生相应的交往成本,导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。④投资
者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求,在遇到方向指数成份股停牌、摘牌或流动性差等
情形时,基金可能无法实时调整投资组合或承担冲击成本,导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。⑤在
基金进行指数化投资进程中,基金处理东说念主的处理才智,举例追踪指数的水平、本事技能、买入卖出
的时机遴选等,齐会对基金收益产生影响,从而影响基金追踪偏离度和追踪漏洞。⑥其他要素产生
的偏离。
基金处理东说念主或者基金处理东说念主托付的机构不错策划并发布的基金份额参考净值(IOPV),供投资
者交往、申购、赎回基金份额时参考。由于策划公式及泉源时辰不同,IOPV 与实时的基金份额净
值可能存在各异,与投资者申购赎回的本质结算价钱也可能存在各异,IOPV 策划还可能出现特地,
投资者若参考 IOPV 进行投资方案可能导致损失,需投资者自行承担。
本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计答谢率尽可能逼近方向指数同期累计答谢率。基
于本基金的性质和秉性,本基金收益分拨不以弥补耗费为前提,收益分拨后可能存在基金份额净值
低于面值的风险。
本基金投资存托凭据在承担境内上市交往股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭据、立异
企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制推测的独到风险。
除以优势险外,本基金还可能存在申购、赎回风险、方向指数变更的风险、第三方机构服务的
风险、操作或本事风险等基金运作的独到风险。
(二) 迫切教唆
中国证监会对本基金召募的注册/核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或
保证,也不标明投资于本基金莫得风险。基金处理东说念主依照恪称服务、结实信用、严慎起劲的原则管
理和应用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。
与本基金或基金合同推测的一切争议将提交位于北京的中国国外经济买卖仲裁委员会仲裁,仲
裁裁决是结尾的,对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。
基金家具贵寓提要信息发生紧要变更的,基金处理东说念主将在三个服务日内更新,其他信息发生变
更的,基金处理东说念主每年更新一次。因此,本文献内容比较基金的本质情况可能存在一定的滞后,如
需实时、准确得回基金的推测信息,敬请同期眷注基金处理东说念主发布的推测临时公告、依期公告等披
露文献。
五、 其他贵寓查询阵势
以下贵寓详见基金处理东说念主网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688
(寰宇协调,免远程话费)